為落實(shí)國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)要求，城投集團(tuán)以《合規(guī)管理制度》為剛性遵循，圍繞證照、印信、章程文件等核心管理要素，聚焦專用保險(xiǎn)柜規(guī)范管理這一關(guān)鍵抓手，通過建立標(biāo)準(zhǔn)化管理機(jī)制、完善全流程管控規(guī)則，實(shí)現(xiàn)核心文件保管使用的制度化、規(guī)范化，從源頭筑牢合規(guī)運(yùn)營(yíng)的制度防線，為企業(yè)依法依規(guī)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供堅(jiān)實(shí)保障。
對(duì)標(biāo)制度要求，構(gòu)建核心文件管理規(guī)范
集團(tuán)綜合辦公室以《合規(guī)管理制度》為根本遵循，針對(duì)制度明確的“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別”要求，將集團(tuán)印章、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、變更手續(xù)、章程等納入重點(diǎn)管理范疇。依據(jù)制度中“全面覆蓋”原則，設(shè)立專用保險(xiǎn)柜集中存放上述核心文件，完善《印章管理辦法》，明確保險(xiǎn)柜使用權(quán)限、文件印用流程及責(zé)任追溯機(jī)制，確保營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本、公司章程、變更登記資料等重要文件的保管、使用符合集團(tuán)合規(guī)管理要求。通過建立文件登記臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)“登記-審批-歸檔”全流程留痕，從源頭防范印信及文件濫用、遺失等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
緊扣合規(guī)重點(diǎn)，有序推進(jìn)年度年檢工作
營(yíng)業(yè)執(zhí)照年檢是企業(yè)依法存續(xù)的必要程序，也是落實(shí)合規(guī)管理的重要實(shí)踐。通過建立“一企一檔案”工作機(jī)制，累計(jì)完成新鞍控股、城投集團(tuán)、公投公司、鼎立公司、礦業(yè)公司等5家企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照年檢工作，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理要求在經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中的有效落地。
強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，形成長(zhǎng)效合規(guī)管理機(jī)制
集團(tuán)以此次工作為契機(jī)，進(jìn)一步壓實(shí)《合規(guī)管理制度》中“強(qiáng)化責(zé)任”原則，將核心文件管理及年檢工作納入部門考核體系。對(duì)專用保險(xiǎn)柜管理規(guī)范性、年檢資料歸檔完整性進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)督，形成“制度制定—執(zhí)行落實(shí)—監(jiān)督整改”的閉環(huán)管理模式。
合規(guī)管理是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基石。集團(tuán)綜合辦公室以核心文件規(guī)范化管理和營(yíng)業(yè)執(zhí)照年檢為切入點(diǎn)，嚴(yán)格落實(shí)《合規(guī)管理制度》、《印章管理辦法》各項(xiàng)要求，既守住了依法經(jīng)營(yíng)的底線，也為企業(yè)治理現(xiàn)代化筑牢了制度屏障。以法治思維和合規(guī)手段護(hù)航企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)，在國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展中彰顯合規(guī)擔(dān)當(dāng)。